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为贯彻落实新《证券法》要求，规范证券基金经营机构 （以下简称经营机构）董事、监事、管理人员及从业人 员的任职和执业行为，强化经营机构主体责任，促进经营机 构合规稳健运行，证监会起草了《证券基金经营机构董事、 监事、管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称 《管理办法》）。现将起草情况说明如下： 一、起草背景 人员管理是证券基金行业监管的基础性制度，经过 20 余年积累，逐步形成了以《证券法》《基金法》《证券公司监 管条例》等法律、行政法规为基础，《证券业从业人员资格 管理办法》《证券投资基金行业管理人员任职管理办法》 《证券公司董事、监事和管理人员任职资格监管办法》 等证监会规章、规范性文件为主体，行业协会自律规则为补 充的规则体系，对强化行业人员管理，规范任职、执业行为， 推动行业持续健康发展发挥了重要作用。 随着行业的发展变化、国务院“放管服”改革的持续推进， 以及新《证券法》的发布实施，有必要结合行业实际，制定 统一的部门规章对董监高人员和从业人员进行系统性规范。